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    證監(jiān)會27日發(fā)布《非上市公眾公司收購管理辦法》、《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》，并通報了近三年來內(nèi)幕交易等案件的執(zhí)法工作情況。
    證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，《收購辦法》、《重組辦法》在制度設(shè)計上以市場化為導(dǎo)向，進(jìn)一步放松管制，強(qiáng)化事中、事后監(jiān)管，構(gòu)建有別于交易所市場和上市公司的并購重組制度體系。兩個辦法圍繞簡便、透明、高效和降低成本作了探索和創(chuàng)新。《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》的出臺，是證監(jiān)會提高證券期貨違法違規(guī)行為的查處力度和效果而出臺的一項具體舉措。為方便社會公眾舉報，中國證監(jiān)會設(shè)立了證券期貨違法違規(guī)行為舉報中心。
    張曉軍表示，證監(jiān)會將進(jìn)一步提升執(zhí)法的精準(zhǔn)度以及執(zhí)法的科技化、專業(yè)化水平，繼續(xù)強(qiáng)化行政調(diào)查與刑事調(diào)查的銜接配合，在繼續(xù)嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易股票等違法行為的同時，加大對欺詐上市、上市公司財務(wù)造假和虛假信息披露等違法行為的打擊力度。
    兩辦法突出股東自治原則和市場化約束機(jī)制
    張曉軍表示，《收購辦法》、《重組辦法》突出股東自治原則和市場化的約束機(jī)制，制度設(shè)計上以市場化為導(dǎo)向，進(jìn)一步放松管制，強(qiáng)化事中、事后監(jiān)管，構(gòu)建有別于交易所市場和上市公司的并購重組制度體系。
    為促進(jìn)并購重組市場發(fā)展，兩個辦法圍繞簡便、透明、高效和降低成本作了探索和創(chuàng)新，例如非上市公眾公司不實施強(qiáng)制全面要約收購制度；對自愿要約價格、支付方式、履約保證能力進(jìn)行適度放寬，給予收購人多種選擇；豐富重大資產(chǎn)重組支付手段，除發(fā)行股份外，還可使用優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等支付方式；充分發(fā)揮市場主體作用，允許交易各方自主協(xié)商定價；大幅簡化權(quán)益變動的報告書類型，除控制權(quán)發(fā)生變更的披露收購報告書外，其他權(quán)益變動只須披露權(quán)益變動報告書；簡化申報文件，不強(qiáng)制要求提供評估報告和盈利預(yù)測及編制備考報告；減少申報文件，精煉信息披露內(nèi)容；簡化發(fā)行股份購買資產(chǎn)的重大資產(chǎn)重組程序，不設(shè)重組委；縮短審核期限等等。
    張曉軍表示，征求意見稿自2014年5月9日向社會公開征求意見以來，市場各方給予了高度關(guān)注，積極提出意見和建議。
    設(shè)立違法違規(guī)行為舉報中心
    張曉軍表示，如何及時發(fā)現(xiàn)證券期貨市場中的各種違法違規(guī)行為，是各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍面臨的一個難題。此次《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》的出臺，是證監(jiān)會在實現(xiàn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)稽查執(zhí)法，從事前把關(guān)向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)型的大背景下，為進(jìn)一步擴(kuò)大案件線索來源，提高證券期貨違法違規(guī)行為的查處力度和效果而出臺的一項具體舉措，在鼓勵社會公眾參與市場監(jiān)管工作，威懾違法違規(guī)行為，強(qiáng)化社會監(jiān)督方面必將發(fā)揮積極作用。張曉軍表示，中國證監(jiān)會設(shè)立了證券期貨違法違規(guī)行為舉報中心，舉報人可以通過中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站開通的舉報專欄、信函、來訪和電話的方式向舉報中心舉報。除舉報中心外，中國證監(jiān)會各證監(jiān)局也受理和處理舉報工作。通過舉報專欄、電話、書面等方式，舉報中心或各證監(jiān)局將受理情況和辦理結(jié)果答復(fù)實名舉報人。舉報中心處理可以作為稽查案件調(diào)查線索的舉報。對于信訪、紀(jì)檢監(jiān)察，以及投訴、意見和建議等事項，仍通過現(xiàn)有信訪、紀(jì)檢等渠道反映。此外，《暫行規(guī)定》從多方面強(qiáng)化舉報保密措施，防止實名舉報人身份信息泄露，解除舉報人顧慮，包括對實名舉報人身份信息進(jìn)行編碼管理。
    為鼓勵舉報人提供證券期貨違法違規(guī)線索，《暫行規(guī)定》建立了舉報獎勵制度。對于符合獎勵條件的一般舉報，給予不超過10萬元的獎勵；對于舉報在全國有重大影響或罰沒款金額特別巨大的，獎勵金額不受上述限制，但最高不超過30萬元。
    同時，張曉軍指出，舉報人應(yīng)依法據(jù)實進(jìn)行舉報。通過舉報捏造事實、偽造證據(jù)，騙取舉報獎勵或誣告陷害他人，以及打擊報復(fù)舉報人的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
    對內(nèi)幕交易等案件持續(xù)保持高壓態(tài)勢
    張曉軍介紹，近三年來證監(jiān)會對內(nèi)幕交易及利用未公開信息交易股票行為的執(zhí)法工作呈現(xiàn)以下幾個特點：一是持續(xù)保持對內(nèi)幕交易等案件的高壓態(tài)勢，二是刑事追責(zé)力度不斷加大，三是內(nèi)幕交易等案件涉及人員范圍和數(shù)量快速增加。
    張曉軍表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)按照嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法和文明執(zhí)法的原則，進(jìn)一步提升執(zhí)法的精準(zhǔn)度以及執(zhí)法的科技化、專業(yè)化水平，繼續(xù)強(qiáng)化行政調(diào)查與刑事調(diào)查的銜接配合，在繼續(xù)嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易股票等違法行為的同時，加大對欺詐上市、上市公司財務(wù)造假和虛假信息披露等違法行為的打擊力度，凈化市場環(huán)境，強(qiáng)化投資者保護(hù)，使違法者付出高昂的代價。
中財網(wǎng) 2014年06月28日