國內第二只由證券公司發起設立的并購基金近期即將正式揭牌成立。
經上海市政府牽頭并批準，由海通證券聯合上實投資、益流能源、贛商集團、東方創業等產業集團發起設立的并購基金（名稱待定）近期即將正式揭牌成立，基金管理公司為海通并購資本管理有限公司。
從股東背景看，該基金在引入股東時比較看重有產業背景的股東方以及有并購需求的股東方。如上實投資是上海市國資委下屬的上海實業（集團）有限公司的投資性公司，旗下擁有包括醫藥、房地產、環保、城市開發等多類資產和資源；益流能源為上海市浦東新區國資委下屬的集團公司，專注于能源投資、現代物流等；東方創業則為上海市國資委下屬的東方國際集團旗下的A股上市公司；贛商集團為一家以實業投資、國內貿易、貨物及技術進出口、倉儲、金屬礦產為主要業務的民營企業集團。
據知情人士透露，該基金已進入籌建階段，計劃總募資規模為100億元。第一期基金存續期為7年，前5年為投資期，后2年為退出期。首期擬定募集規模為30億元人民幣，海通證券及主要投資方合計出資超20億元。
該并購基金未來主要投資于成熟、傳統行業，包括產業環境、盈利模式穩定的文化、商業、醫藥、能源、制造、基礎設施等領域，并希望打造成國際化、市場化、專業化的并購基金。該基金將以成熟期并購投資為核心業務，致力于通過促進產業整合與升級，分享企業成長價值。
與主要側重上市前（Pre-IPO）項目的傳統基金相比，該基金在投資理念上更專注于價值被低估的成熟型企業，參與標的企業運營管理，提供并購整合咨詢、多渠道融資等服務，提升企業價值，并通過行業整合和企業重組的協同效應，幫助企業轉型，協助產業升級，最終通過多渠道、靈活的退出機制，追求中長期的投資收益最大化。
在美國，KKR、黑石等并購基金在資本市場可謂風生水起，而中國類似并購基金還處于起步階段。此前，中信證券于2012年成立了國內第一只券商發起設立的并購基金。
證券時報網 2014年05月22日
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