盾構(gòu)機是世界上最先進的全斷面隧道施工特種專業(yè)機械，2005年之前中國盾構(gòu)機市場被國外品牌壟斷，2021年在盾構(gòu)機全球5強榜單中，中國有4家企業(yè)上榜，其中鐵建重工超越世界知名廠商——德國海瑞克，位居榜首，這標志著中國盾構(gòu)機行業(yè)開始領(lǐng)跑世界。

      揭示中國盾構(gòu)技術(shù)趕超之“謎”，對中國管理學(xué)界不啻于是一種巨大的理論挑戰(zhàn)。一方面，要避免“既然成功了就一定是因為某個或某些做法”的功能式解釋，另一方面，也要警惕把學(xué)術(shù)研究當(dāng)成不用做足夠多的經(jīng)驗研究，就可以用現(xiàn)有理論框架解釋一切的“智力特權(quán)”，從而忽視其應(yīng)該是一個發(fā)現(xiàn)的過程。因此為撥開中國盾構(gòu)機突破卡脖子技術(shù)的迷霧，本文擬復(fù)盤過程，直追“真”因。而這關(guān)鍵的切入點是追問：面對技術(shù)封鎖，中國為什么能突破盾構(gòu)機關(guān)鍵核心技術(shù)，成為在世界范圍內(nèi)公認的技術(shù)領(lǐng)先國家？這樣提問的原因是，盾構(gòu)機如其它關(guān)鍵核心技術(shù)一樣，長期被國外技術(shù)壟斷，而中國企業(yè)為什么能“十年磨一劍、砥礪終摘冠”？

      圍繞這一研究問題本文搭建了“技術(shù)追趕起點—過程—結(jié)果解釋”的分析框架，致力于圍繞中國盾構(gòu)機實踐開展理論研究。對此，首先要確保對中國實踐的敬畏與尊重，從有利于對中國經(jīng)驗的深度理解，結(jié)合盾構(gòu)機技術(shù)“追”與“超”的過程，識別其關(guān)鍵矛盾與變量，并從理論上予以解釋，避免用國外現(xiàn)成的管理話語體系來“裁剪”中國特殊的實踐故事。

      本文以盾構(gòu)機的技術(shù)進步為研究對象，旨在揭示中國盾構(gòu)機企業(yè)“如何” 與“為什么”在短時間內(nèi)實現(xiàn)技術(shù)的“趕”與“超”，重點探討以下3個問題：第一，明確界定中國盾構(gòu)機技術(shù)“趕”與“超”的起點與關(guān)鍵難題；第二，結(jié)合第一點的關(guān)鍵難題，分析盾構(gòu)機行業(yè)頭部企業(yè)鐵建重工又是如何跨越技術(shù)鴻溝的；第三，基于鐵建重工成功經(jīng)驗提煉“為什么”的學(xué)理，并解答為什么是盾構(gòu)機能實現(xiàn)技術(shù)趕超。

      中國盾構(gòu)機在短短十幾年內(nèi)取得的偉大成功，是一些關(guān)鍵因素如經(jīng)濟社會、施工環(huán)境、科技政策組合在一起，推動一批優(yōu)秀的中國企業(yè)順應(yīng)時代潮流、推動行業(yè)技術(shù)進步所造就的。特別是2016年以來以鐵建重工為代表的頭部企業(yè)脫穎而出，進而推動中國盾構(gòu)機技術(shù)領(lǐng)先世界。

      基于上述頭部企業(yè)發(fā)展與行業(yè)技術(shù)趕超的互動邏輯，本文通過復(fù)盤與分析中國盾構(gòu)機技術(shù)趕超的起點、過程，有以下結(jié)論：（1）后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，識別趕超過程的主要矛盾與復(fù)雜性問題，尋找適合自身的創(chuàng)新模式是突破關(guān)鍵卡脖子技術(shù)的重要法寶。如案例所示，復(fù)雜技術(shù)系統(tǒng)的趕超，需要核心企業(yè)化解技術(shù)創(chuàng)新二類共性難題即技術(shù)冷啟動悖論、技術(shù)升級與功能迭代矛盾。而中國盾構(gòu)機則通過兩個階段化解難題、實現(xiàn)趕超：在起步期階段，選擇西方比較成熟的土壓盾構(gòu)機產(chǎn)品研制作為技術(shù)趕超的起點。這得力于國家舉全國科技之力從產(chǎn)品原理與應(yīng)用上為盾構(gòu)機技術(shù)趕超掃清障礙，自上而下化解“冷啟動”技術(shù)難題。技術(shù)趕超加速期階段，選擇前沿的TBM產(chǎn)品研制為技術(shù)升級起點，同時在科技部立項支持下構(gòu)建了以企業(yè)為主體的創(chuàng)新聯(lián)合體，聯(lián)合科研院所、供應(yīng)商、施工單位集體攻關(guān)，自下而上解決市場需要的技術(shù)升級與老產(chǎn)品迭代的矛盾。（2）要素供給與市場需求的營商環(huán)境是國之重器實現(xiàn)技術(shù)趕超的基本條件，而國家則從這二個方面推動盾構(gòu)機技術(shù)趕超。一方面，國家是市場繁榮的推動者，為大型復(fù)雜產(chǎn)品的終端應(yīng)用提供足夠的市場需求，以及中國獨特的市場需求比如復(fù)雜地貌、生態(tài)環(huán)境推動盾構(gòu)機跨越技術(shù)鴻溝。另一方面，國家是技術(shù)跨越的引領(lǐng)者，能夠為后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品企業(yè)提供必需的人才儲備，成為技術(shù)趕超的重要觸發(fā)器與加速器。

      本文深度提煉盾構(gòu)機趕超過程背后的“為什么”學(xué)理，由此得出“雙循環(huán)創(chuàng)新組織模式”。

      雙循環(huán)創(chuàng)新組織模式第一個特征是自上而下實現(xiàn)技術(shù)“冷啟動”，解決技術(shù)從無到有的問題。在這一階段國家扮演創(chuàng)新引領(lǐng)者角色，鼓勵創(chuàng)新聯(lián)合體舉全國之力攻克卡脖子技術(shù)的原理與應(yīng)用，創(chuàng)新聯(lián)合體企業(yè)分享“國家技術(shù)溢出”與聚焦人才，快速開發(fā)應(yīng)用市場的產(chǎn)品，搶占市場。這一模式不同于發(fā)達國家A-U過程創(chuàng)新模式。A-U過程創(chuàng)新模式代表的是西方先發(fā)國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的路徑，其技術(shù)突破是建立在原有產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新，有寬裕的時間在技術(shù)變革時進行自身關(guān)鍵核心技術(shù)的更新、發(fā)展與轉(zhuǎn)移。而作為后發(fā)企業(yè)不具備先發(fā)企業(yè)技術(shù)積累與時間優(yōu)勢，面對先發(fā)企業(yè)技術(shù)封鎖與中國經(jīng)濟建設(shè)迫切需求，積極響應(yīng)國家戰(zhàn)略需求與分享國家技術(shù)溢出紅利，另辟蹊徑找到適合的創(chuàng)新組織模式實現(xiàn)技術(shù)追趕是必然選擇。

      雙循環(huán)創(chuàng)新組織模式第二個特征是自下而上化解技術(shù)升級與產(chǎn)品迭代的矛盾，解決技術(shù)從有到優(yōu)的問題。在這一階段技術(shù)集成商扮演實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新的重要角色，聯(lián)合上下游、高校研究所，響應(yīng)市場需求，快速研制具有市場競爭力產(chǎn)品，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。這一模式也不同于后發(fā)國家追趕一般產(chǎn)品所遵從的逆A-U過程創(chuàng)新模式，該模式由學(xué)者Kim以韓國汽車、電子和半導(dǎo)體等行業(yè)為分析對象，認為后發(fā)國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新可以起始于引進模仿，遵從生產(chǎn)到工程最后到創(chuàng)新能力依次漸進的發(fā)展路徑，這和發(fā)達國家研究—開發(fā)—工程的順序正好相反。然而復(fù)雜產(chǎn)品技術(shù)趕超，引進不來先進技術(shù)，并且更加依賴于基礎(chǔ)研究與開發(fā)經(jīng)驗的積累等，因此后發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)建創(chuàng)新聯(lián)合體，快速實現(xiàn)自主創(chuàng)新、卡脖子技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是必然也是不得已而為之的選擇。

      本文研究團隊持續(xù)關(guān)注突破關(guān)鍵核心技術(shù)的“國之重器”相關(guān)研究，在同行專家的指導(dǎo)、鼓勵和支持下，獲得了國家社科基金重大項目“企業(yè)創(chuàng)新主體地位強化及技術(shù)創(chuàng)新能力提升研究”（項目編號：21ZDA012）與國家自然科學(xué)重點基金（基金號：71632003）等資助。作者團隊在從事“國之重器”系列案例研究時，最大的寫作難點是處理好“講述中國故事與構(gòu)建學(xué)術(shù)體系”的矛盾。案例研究的靈魂是講故事，但又不能僅僅講故事。如何講好中國故事，如何講述中國故事背后的學(xué)術(shù)體系，作者團隊長期思考，也困惑這一問題。最后我們選擇了“復(fù)盤”波瀾壯闊的、偉大的中國實踐，從“復(fù)盤”與“分析”過程中提煉學(xué)術(shù)思想，再與已有的學(xué)術(shù)理論體系對話，而不是當(dāng)下主流的從文獻研究中找到缺口，對案例進行嚴謹編碼，驗證或發(fā)展已有的學(xué)術(shù)體系。當(dāng)然我們選擇不是主流的研究方法，主要出于“案例故事”的稀缺性與唯一性的思考，因為研究“國之重器”這類復(fù)雜產(chǎn)品的技術(shù)進步，與一般產(chǎn)品創(chuàng)新不同，要解決的矛盾既具有行業(yè)特殊性，又有企業(yè)復(fù)雜性問題。我們認為通過“復(fù)盤”故事，原汁原味呈現(xiàn)其復(fù)雜、關(guān)鍵、特殊問題與實踐中的解決方案，能更好表達論文的主題思想。當(dāng)然“復(fù)盤”國之重器技術(shù)進步的細節(jié)，其工作量巨大，需要作者團隊不斷學(xué)習(xí)行業(yè)知識、深入企業(yè)調(diào)研，與企業(yè)管理者、技術(shù)人員做朋友。由此，當(dāng)我們遇到故事講不清楚時，可以快速從企業(yè)實踐中找到他們的做法與背后的邏輯。

      今年是“十四五”規(guī)劃開局之年，提高企業(yè)自主創(chuàng)新地位，突破關(guān)鍵核心技術(shù)是關(guān)系我國發(fā)展全局的重大問題，這也是本文選題、寫作初衷。在此感謝管理世界編輯部、審稿人，以及參與到管理世界雜志社在京組織舉辦的“加快建設(shè)中國特色中國風(fēng)格中國氣派的管理學(xué)——學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記在哲學(xué)社會科學(xué)工作座談會上重要講話精神”活動的老師們對本文的點評，同時感謝鐵建重工對于文章技術(shù)細節(jié)的支持與反饋。未來，我們將繼續(xù)做好的案例研究。

      文章刊發(fā)：

      歐陽桃花、曾德麟：《撥云見日——揭示中國盾構(gòu)機技術(shù)趕超的艱辛與輝煌》，《管理世界》，2021年第8期，第194~206頁。

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