第四輪學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系

學(xué)科評(píng)估是按我國(guó) 2011年頒布的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)學(xué)科目錄）對(duì)具有博士或碩士學(xué)位授予權(quán)的一級(jí)學(xué)科進(jìn)行整體水平評(píng)估（簡(jiǎn)稱(chēng)學(xué)科評(píng)估）。學(xué)位中心于2014年啟動(dòng)第四輪學(xué)科評(píng)估方案與指標(biāo)體系完善工作。在深入研究和廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，全國(guó)高校對(duì)新一輪評(píng)估的改進(jìn)思路基本達(dá)成共識(shí)，形成了第四輪學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系。現(xiàn)說(shuō)明如下：

一、指標(biāo)體系調(diào)研論證過(guò)程

第三輪學(xué)科評(píng)估結(jié)果發(fā)布后，學(xué)位中心認(rèn)真落實(shí)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)指示，開(kāi)展了廣泛、深入的調(diào)研論證工作。

一是委托課題開(kāi)展研究。學(xué)位中心 2013年資助“中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)”設(shè)立“學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系研究”重點(diǎn)課題，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)研究。在專(zhuān)項(xiàng)研究成果的基礎(chǔ)上，通過(guò)借鑒國(guó)外學(xué)科評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)研究生教育綜合改革精神，遵循學(xué)科發(fā)展規(guī)律，形成了《第四輪學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系改革調(diào)研提綱》。

二是廣泛深入一線調(diào)研。先后在 16 個(gè)省市地區(qū)召開(kāi)了 18場(chǎng)學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系調(diào)研會(huì)，參會(huì)高校 200余所（其中包含985高校、211 高校、地方院校、軍隊(duì)院校和科研單位，涉及綜合、理工、師范、藝術(shù)、體育等各類(lèi)型院校），共涉及 800 余位高校代表和40余位省市教育廳代表， 廣泛征求了相關(guān)意見(jiàn)和建議。

三是集中開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)調(diào)研。召開(kāi)了特色突出的醫(yī)學(xué)類(lèi)指標(biāo)、藝術(shù)類(lèi)指標(biāo)、農(nóng)林類(lèi)指標(biāo)、國(guó)防特色指標(biāo)、畢業(yè)生質(zhì)量指標(biāo)、師資隊(duì)伍評(píng)價(jià)指標(biāo)等專(zhuān)題研討會(huì)，聽(tīng)取了 100 多位專(zhuān)家的意見(jiàn)和建議。

四是評(píng)估方法改進(jìn)調(diào)研。分別與湯森路透、中國(guó)知網(wǎng)、CSCD、CSSCI等機(jī)構(gòu)進(jìn)行研討，改進(jìn)論文評(píng)價(jià)方法；面向全國(guó)萬(wàn)余名博導(dǎo)及有關(guān)學(xué)科評(píng)議組進(jìn)行全面調(diào)研和投票，形成“A

類(lèi)期刊”清單；借鑒國(guó)外學(xué)科評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，研討探討學(xué)科對(duì)社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)方式；面向全國(guó) 400 多所高校進(jìn)行了兩輪問(wèn)卷調(diào)查，根據(jù)絕大多數(shù)單位的意見(jiàn)，形成新的“綁定參評(píng)規(guī)則”。

五是認(rèn)真吸取全國(guó)“兩會(huì)”代表、委員的意見(jiàn)。認(rèn)真梳理、研究和吸收了今年全國(guó)“兩會(huì)”委員、代表們關(guān)于一流學(xué)科建設(shè)與學(xué)科評(píng)估的意見(jiàn)或建議。

二、指標(biāo)體系改進(jìn)達(dá)成共識(shí)

通過(guò)調(diào)研，各單位普遍認(rèn)可第三輪學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系基本框架，同時(shí)建議進(jìn)一步堅(jiān)持“質(zhì)量、成效、特色、分類(lèi)”的理念，對(duì)第四輪評(píng)估體系進(jìn)行完善和創(chuàng)新。主要達(dá)成以下共識(shí)：

1. 更加關(guān)注質(zhì)量。將“人才培養(yǎng)質(zhì)量”放在首位，構(gòu)建“培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量”“在校生質(zhì)量”“畢業(yè)生質(zhì)量”三維度人才培養(yǎng)質(zhì)量的評(píng)價(jià)模式。嘗試引入在校生和用人單位調(diào)查，更全面地考察學(xué)生在學(xué)質(zhì)量與畢業(yè)后職業(yè)發(fā)展質(zhì)量。同時(shí)，合理處理規(guī)模與質(zhì)量關(guān)系，更加科學(xué)地評(píng)價(jià)教師團(tuán)隊(duì)水平和結(jié)構(gòu)質(zhì)量。改變以往單一的“以學(xué)術(shù)頭銜評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平”的師資隊(duì)伍評(píng)價(jià)方法，重點(diǎn)對(duì)“代表性骨干教師”的水平、結(jié)構(gòu)、國(guó)際化情況、可持續(xù)發(fā)展能力等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

2. 突出建設(shè)成效。作為水平評(píng)估要強(qiáng)調(diào)學(xué)科內(nèi)涵發(fā)展成果、產(chǎn)出和成效，適度淡化“條件資源”因素，借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)科成效評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，關(guān)注結(jié)構(gòu)性質(zhì)量，更加精準(zhǔn)地評(píng)價(jià)學(xué)科建設(shè)

成效。重點(diǎn)優(yōu)化科研成效評(píng)價(jià)，克服“純客觀”評(píng)價(jià)缺陷，堅(jiān)持“主觀與客觀、國(guó)內(nèi)與國(guó)外、規(guī)模與質(zhì)量”三結(jié)合的學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)方式；建立更科學(xué)的“中國(guó)版 ESI 高被引論文”和人文社會(huì)學(xué)科我國(guó)自主的“A 類(lèi)期刊”評(píng)價(jià)體系，樹(shù)立中國(guó)論文評(píng)價(jià)的國(guó)際地位；堅(jiān)持“歸屬度”方法，科學(xué)評(píng)價(jià)“跨學(xué)科成果”，鼓勵(lì)學(xué)科交叉合作，鼓勵(lì)協(xié)同發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)出高水平成果。

3. 突顯學(xué)科特色。突出學(xué)科的特色發(fā)展與社會(huì)貢獻(xiàn)，通過(guò)對(duì)學(xué)科社會(huì)貢獻(xiàn)的“代表性案例”評(píng)價(jià)，反映不同地區(qū)、不同層次單位的學(xué)科建設(shè)成效，克服“同質(zhì)化”傾向，鼓勵(lì)高校按自身定位堅(jiān)持特色發(fā)展。

4. 強(qiáng)化分類(lèi)引導(dǎo)。結(jié)合各學(xué)科的特點(diǎn)，兼顧共性與個(gè)性，在統(tǒng)一框架下分類(lèi)設(shè)置指標(biāo)體系。在第三輪學(xué)科評(píng)估的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步按學(xué)科門(mén)類(lèi)細(xì)化分類(lèi)設(shè)置，將人文與社科分列，將理工科與農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)分列，指標(biāo)體系由之前的 7 類(lèi)拓展到 9 類(lèi)，進(jìn)一步強(qiáng)化分類(lèi)引導(dǎo)。

三、指標(biāo)體系簡(jiǎn)要說(shuō)明

根據(jù)調(diào)研形成的共識(shí)，對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行改進(jìn)完善，改進(jìn)原則是：一是符合研究生教育綜合改革精神和一流學(xué)科建設(shè)等相關(guān)文件要求；二是符合調(diào)研所形成的“質(zhì)量、成效、特色、分類(lèi)”指標(biāo)體系設(shè)計(jì)理念；三是具體改進(jìn)項(xiàng)目遵從大多數(shù)高校和專(zhuān)家群體的意見(jiàn)。 總體上，評(píng)估體系保持“師資隊(duì)伍與資源”、“人才培養(yǎng)質(zhì)量”、“科學(xué)研究水平”和“社會(huì)服務(wù)與學(xué)科聲譽(yù)”四個(gè)一級(jí)指標(biāo)框架不變。重點(diǎn)指標(biāo)說(shuō)明如下：

（一）師資隊(duì)伍與資源

“師資隊(duì)伍與資源”包括師資隊(duì)伍與支撐平臺(tái)兩部分，屬于“條件資源類(lèi)”指標(biāo)。按照“突出建設(shè)成效、淡化條件資源”的理念，將建議專(zhuān)家適當(dāng)降低此部分指標(biāo)權(quán)重。

1.“師資質(zhì)量”既考察學(xué)科師資隊(duì)伍的整體質(zhì)量，又考察師資隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)質(zhì)量。采用“代表性骨干教師”評(píng)價(jià)師資隊(duì)伍水平方法，克服單一“以學(xué)術(shù)頭銜評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平”的片面性；同時(shí)將“青年人才”單列評(píng)價(jià)，考察人才隊(duì)伍的可持續(xù)發(fā)展能力；采用主觀評(píng)價(jià)方式，由專(zhuān)家從整體上考察師資隊(duì)伍水平、結(jié)構(gòu)及國(guó)際化情況等結(jié)構(gòu)性質(zhì)量。

2.“專(zhuān)任教師數(shù)”主要體現(xiàn)師資充分性，但在具體評(píng)價(jià)時(shí)，通過(guò)設(shè)置上限（達(dá)到上限值的均視為同一規(guī)模） ，克服唯數(shù)量趨向。

3.“支撐平臺(tái)”是學(xué)科實(shí)力的重要反映，屬于學(xué)科的“積累質(zhì)量” 。理工科等學(xué)科將繼續(xù)采用國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的平臺(tái)；根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)，人文社會(huì)學(xué)科不再單列基地等指標(biāo)，但可在學(xué)科聲譽(yù)中一并體現(xiàn)。

（二）人才培養(yǎng)質(zhì)量

人才培養(yǎng)是高校的核心任務(wù)，本輪學(xué)科評(píng)估建立了“培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量”、“在校生質(zhì)量”、“畢業(yè)生質(zhì)量”三維度評(píng)價(jià)模式，全方位評(píng)價(jià)人才培養(yǎng)質(zhì)量，并建議專(zhuān)家適當(dāng)提高此部分指標(biāo)的權(quán)重。

1.“培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量”主要包括“課程教學(xué)質(zhì)量”“導(dǎo)師指導(dǎo)質(zhì)量”“學(xué)生國(guó)際交流”三個(gè)方面。其中， “導(dǎo)師指導(dǎo)質(zhì)量”通過(guò)對(duì)在校生的問(wèn)卷調(diào)查評(píng)價(jià)導(dǎo)師培養(yǎng)研究生質(zhì)量，強(qiáng)化導(dǎo)師的培養(yǎng)責(zé)任和能力。

2.“在校生質(zhì)量”主要包括“學(xué)位論文質(zhì)量”“優(yōu)秀在校生”兩個(gè)方面。其中， “優(yōu)秀在校生”屬于主觀評(píng)價(jià)指標(biāo)，考察學(xué)生在校期間的突出表現(xiàn)。

3.“畢業(yè)生質(zhì)量”主要包括“優(yōu)秀畢業(yè)生”和“用人單位評(píng)價(jià)”兩個(gè)方面。以“代表性?xún)?yōu)秀畢業(yè)生”職業(yè)發(fā)展情況來(lái)體現(xiàn)該學(xué)科畢業(yè)生質(zhì)量，促進(jìn)單位關(guān)注人才培養(yǎng)的反饋機(jī)制；首次試點(diǎn)開(kāi)展用人單位調(diào)查，體現(xiàn)高校所培養(yǎng)學(xué)生的社會(huì)認(rèn)可度和契合度，將學(xué)生質(zhì)量評(píng)價(jià)的話語(yǔ)權(quán)擴(kuò)展到“系統(tǒng)外” 。

（三）科學(xué)研究水平

“科學(xué)研究水平”下設(shè)“科研成果”“科研獲獎(jiǎng)”“科研項(xiàng)目”三個(gè)指標(biāo)，并在藝術(shù)、建筑等應(yīng)用性較強(qiáng)的學(xué)科設(shè)置“創(chuàng)作表演”與“建筑設(shè)計(jì)”指標(biāo)，體現(xiàn)學(xué)科特色。

1.“學(xué)術(shù)論文質(zhì)量”采用“三結(jié)合”評(píng)價(jià)組合。一是堅(jiān)持質(zhì)量與數(shù)量相結(jié)合，采用代表性論文，在“比總量”與“比人均”之間找到平衡點(diǎn)；二是堅(jiān)持主觀與客觀相結(jié)合，通過(guò)統(tǒng)計(jì)“中國(guó)版 ESI高被引論文” （自然科學(xué)學(xué)科）或“A類(lèi)期刊論文”（人文社會(huì)學(xué)科）進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，并通過(guò)“代表性論文”進(jìn)行專(zhuān)家主觀評(píng)價(jià)；三是堅(jiān)持國(guó)內(nèi)與國(guó)外相結(jié)合，要求代表性論文數(shù)和“A類(lèi)期刊論文”中，應(yīng)包含一定比例的中文期刊。

2.“出版著作或教材”中首次將教材編寫(xiě)列入科研成果，主要是為了落實(shí)教育部加強(qiáng)教材建設(shè)的意見(jiàn)，鼓勵(lì)教師積極參與高質(zhì)量教材編寫(xiě)，促進(jìn)學(xué)科基礎(chǔ)建設(shè)質(zhì)量提升。

（四）社會(huì)服務(wù)與學(xué)科聲譽(yù)

“社會(huì)服務(wù)與學(xué)科聲譽(yù)”強(qiáng)調(diào)學(xué)科的特色貢獻(xiàn)，分設(shè)“社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)”和“學(xué)科聲譽(yù)”兩個(gè)指標(biāo)，體現(xiàn)學(xué)科的社會(huì)服務(wù)功能、做出的貢獻(xiàn)以及社會(huì)影響。

1.“社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)” 。每學(xué)科提供若干對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出貢獻(xiàn)的“典型案 例 ”，體現(xiàn)不同地區(qū)、不同類(lèi)型高校對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出的貢獻(xiàn)，克服“一把尺”的評(píng)價(jià)方式，避免“同質(zhì)化” 。

2.“學(xué)科聲譽(yù)”包括學(xué)術(shù)聲譽(yù)和學(xué)術(shù)道德等方面。專(zhuān)家參考《學(xué)科簡(jiǎn)介》對(duì)學(xué)科的學(xué)術(shù)影響力和學(xué)術(shù)道德情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。在專(zhuān)家組成方面，將適當(dāng)提升行業(yè)企業(yè)專(zhuān)家比例，并在理工科部分學(xué)科試點(diǎn)引入海外專(zhuān)家評(píng)價(jià)學(xué)科的國(guó)際聲譽(yù)。